深圳市中级人民法院

关于服务保障创业板改革

并试点注册制的

实施意见

为全面贯彻落实中央全面深化改革委员会审议通过的《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,充分发挥司法职能,服务保障创业板改革并试点注册制顺利运行,根据修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等相关法律法规和司法解释规定,结合最高人民法院《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》、广东省高级人民法院《关于为深圳证券交易所创业板改革并试点注册制提供司法保障实施意见》和深圳市中级人民法院的工作实际,制定本实施意见。

切实提高思想认识

增强为创业板改革并试点注册制

提供司法保障的责任感、使命感

01.充分认识创业板改革并试点注册制的重大意义

推进创业板改革并试点注册制,是党中央深刻把握“两个大局”、统筹推进疫情防控和经济社会发展、支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区、助推粤港澳大湾区建设的重大决策部署,是贯彻修订后的《证券法》,进一步深化资本市场改革、完善资本市场基础制度、提升资本市场功能,建设形成规范、透明、开放、有活力、有韧性的多层次资本市场的重要安排,是落实创新驱动战略,增强创业板服务实体经济和创业创新的能力,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的重要举措。深圳法院要充分认识推进创业板改革并试点注册制的重大意义,强化法院工作的责任感和使命感,增强工作的自觉性和主动性,充分发挥各项审判职能作用,自觉提升司法服务保障水平,积极回应创业板改革并试点注册制过程中的司法需求,为改革的顺利进行提供有力的司法保障。

02.明确服务保障创业板改革并试点注册制的总体目标

深圳法院服务保障创业板改革并试点注册制,要始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神,坚持稳中求进工作总基调,坚持市场化、法治化方向,立足法院工作职能,妥善应对涉创业板纠纷中的新情况、新问题,公正高效化解涉创业板矛盾纠纷,切实保护投资者合法权益,防范化解金融风险,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场营造良好的法治环境。

03.准确把握服务保障创业板改革并试点注册制的工作着力点

以试点注册制为核心的创业板改革,根本上是实行更加市场化的承销、交易、并购重组、退市等制度,建立健全以信息披露为中心的监管规则体系;既涉及创业板市场的存量,又涉及增量;既涉及创业板市场证券发行交易的全流程,又事关创业板市场乃至整个资本市场的各方利益。深圳法院要切实发挥刑事、民事、行政审判和执行工作职能作用,坚持公正高效透明司法,维护公开、公平、公正的创业板市场秩序,促进创业板市场长期稳定发展;要尊重市场基本规律,促进市场主体归位尽责,依法提高资本市场违法违规成本,努力培育良好市场生态;要坚持改革创新,突出前瞻性,结合各类涉创业板案件的特点,探索司法服务保障措施创新、审判机制方法创新,探索完善符合我国国情和创业板市场需求的纠纷化解模式和诉讼机制,为创业板改革并试点注册制提供司法支持,为服务保障多层次资本市场体系积累司法实践经验。

充分发挥职能作用

为创业板改革并试点注册制

提供有力司法服务和保障

04.建立涉创业板案件诉讼服务绿色通道

按照集约高效、多元解纷、便民利民、智慧精准、开放互动、交融共享要求,探索创新符合中国国情、体现司法规律、引领时代潮流的一站式多元解纷机制、一站式诉讼服务中心,建立涉创业板案件诉讼服务绿色通道,对涉创业板案件在联调、立案、审判、执行等各环节全面提速。推进诉讼服务“一次办”,以“一次办好”为目标,完善诉讼服务标准化工作规程和一次性办理指南,减少各种不必要环节和证明手续,探索以多种便捷方式核实异地当事人诉讼主体资格。推进诉讼服务“集中办”,逐步实现辅助性事务性工作集约办理。推进诉讼服务“网上办”,构建以电子诉讼服务为核心,贯通大厅、热线、网络、移动端,覆盖诉讼全流程的智慧诉讼服务新模式,全面提供网上立案、网上缴退费、网上分流、网上调解、网上开庭、网上送达等多种服务,实现诉讼服务全流程“一网通办”。协调相关职能部门建立涉创业板案件信息资源共享,重点推进与示范判决机制相配套的快速调解、网上调解、联动调解,推进完善与代表人诉讼机制相配套的诉讼公告、权利登记、损失核定、辅助执行等机制,促进群体性证券纠纷和谐化解。

05.严厉打击涉创业板的刑事犯罪行为

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